【案情简介】

　　2019年7月15日晚22时许，新会区水利局接到举报电话。举报人称，在沙堆镇中兴围堤段对开水域附近有船只正在开工作业。接报后，该局立即组织属地渔政、沙堆镇派出所、农综中心等部门单位开展联合执法。23时许，联合执法人员到达现场，发现船号为“粤珠海浚0316” 绞吸式挖泥船正在河道内进行采砂作业，并将河床内的泥砂抽吸到船号为“粤韶关货0983” 运输船上。经现场调查，上述采砂作业船和运输船工作人员无法提供合法采砂许可证明和河道运输河砂证明，涉嫌在河道管理范围内非法采、运河砂。

　　调查与处理结果：7月15日至8月9日期间，新会区水利局先后对“粤珠海浚0316”绞吸式挖泥船船主梁某结、“粤韶关货0983”运输船船主刘某以及该非法采砂活动组织者李某等人进行询问调查，上述人员均承认事发当晚在西江虎跳门水道沙堆水域进行非法采砂活动。根据《广东省河道采砂管理条例》有关规定，新会区水利局依法向当事人送达《责令停止违法行为通知书》，责令立即停止违法行为，暂扣非法采砂和非法运砂作业工具；并于7月25日对上述违法行为正式立案查处。

　　9月初，新会区水利局委托具备资质的第三方检测机构对本案中“粤珠海浚0316” 绞吸式挖泥船所开采物数量和成分进行测量和检验，测定开采物数量为137.8立方米，开采物中天然砂含量为87%；经该区价格认证中心认定，“粤韶关货0983”运输船装载违法开采的河砂参考价格为9646元。同时，新会区水利局积极与当地公安部门衔接，及时移交问题线索，并配合做好有关调查取证和查处工作。经分析研判，该案未达到刑事案件立案标准，公安机关不予立案。

　　最后，新会区水利局对本案的违法事实、理由、依据以及办案程序、处理意见等进行了集体会审讨论，认为本案事实清楚、证据确凿、理由充分、程序合法，处理意见适当。先后于9月23日发出《水行政处罚决定书》（新水罚字〔2019〕第2号），依法对本案组织人李某的非法采砂行为处予罚款人民币伍拾万元的行政处罚；于9月24日发出《水行政处罚决定书》（新水罚字〔2019〕第3号），依法对运砂船船主刘某的非法运输河砂行为处予罚款人民币壹万元的行政处罚，并责令刘某将船上河砂卸到指定水域。

　　履行处罚情况：2019年9月24日，本案运输船船主刘某在新会区水利局执法人员监督下，将船上装载的河砂卸回沙堆镇中兴围堤段对开附近水域。

　　2019年11月23日，当事人李某不服新会区水利局作出的（新水罚字〔2019〕第2号）行政处罚决定，向江门市水利局提起行政复议。经审理，江门市水利局认为新会区水利局作出的行政处罚决定符合法定职权，适用依据正确，所认定的主要事实清楚，证据确凿，适用法律法规正确，裁量适当，同意维持新会区水利局作出的原处罚决定。

　　由于被执行人未在法定期限内提起行政诉讼，也未在规定的时间内缴纳罚款，经催告，仍未履行前述缴纳罚款义务。2020年4月3日，新会区水利局向江门市江海区人民法院申请强制执行李某、刘某履行水行政处罚决定缴款义务。4月20日，江门市江海区人民法院对该申请作出行政裁定，准予强制执行。

　　【水法知识小课堂】

　　关于河道采运砂，《广东省河道采砂管理条例》第三条明确规定：河砂属于国家所有，任何组织和个人不得非法采运。

　　问题一：本案执法人员立案的依据是什么呢？

　　答：《广东省河道采砂管理条例》第十三条第一款：河道采砂实行许可制度。河道采砂由地级以上市、县级人民政府水行政主管部门分级许可并颁发许可证。

　　第二十七条第一款　禁止装运非法开采的河砂。在河道管理范围内运输河砂应当持有河砂合法来源证明。

　　李某未经水行政主管部门许可，无河道采砂许可证采挖河砂以及刘某无河砂合法来源证明，在河道装运非法开采的河砂的行为均违法了《广东省河道采砂管理条例》的上述规定。

　　问题二：本案作出行政处罚的依据是什么呢？如何作出自由裁量决定呢？

　　答：根据《广东省河道采砂管理条例》第四十一条第二款 违反本条例第十三条规定，无河道采砂许可证采砂，且有下列情形之一的，由县级以上人民政府水行政主管部门责令停止违法行为，没收违法所得，并处五十万元以上一百万元以下罚款，可以没收非法采砂作业工具;危害防洪安全、损坏工程设施、损害水生态环境、破坏矿产资源，构成犯罪的，依法追究刑事责任:

　　(一) 在可采区非法采砂两次以上的;

　　(二) 在禁采区、临时禁采区采砂的;

　　(三) 在禁采期、禁止采砂作业的时段采砂的;

　　(四) 无正当理由擅自离开停泊区并实施非法采砂的。

　　第四十五条第（一）项　无河砂合法来源证明，在河道管理范围内运输河砂的，由县级以上人民政府水行政主管部门扣押违法运输工具，没收违法运输的河砂或者责令其卸到指定水域，并处五千元以上五万元以下罚款。

　　本案当事人李某无河道采砂许可证，且在禁采区、禁止采砂作业的时段（每日19时至次日7时）组织非法采砂，违法情形严重。根据《广东省河道采砂管理条例》第四十一条第二款第（二）、（三）项有关规定，可“处五十万元以上一百万元以下罚款”。考虑到本案中违法采砂量较小（137.8立方米），参考《江门市新会区行政自由裁量权量化标准》中“采砂量在2万立方米以下的，处予罚款50-70万元”的相关规定，且经调查核实，李某近两年来无因非法采砂被行政处罚的记录，认罪态度较好，故新会区水利局对李某作出处予罚款50万元的处罚决定。

　　本案运输船船主刘某未持有河砂合法来源证明，装运非法开采的河砂，根据《广东省河道采砂管理条例》第四十五条第（一）项规定，考虑到其违法情节较轻，且在案件查处过程中能积极配合调查，认罪态度较好，故新会区水利局对其作出处予罚款1万元的处罚决定。